1/2 · תנאי רישיון ודיווח · 05/2018נדרשת בדיקת דין
במסגרת בדיקת הדיווחים הרבעוניים המוגשים לרשות ניירות ערך על ידי חברות בעלות רישיון, התגלה שחברת "ייעוץ דה בסט", שהיא חברה בעלת רישיון יעוץ השקעות יותר מעשור, לא עמדה בתנאי הרישיון הקבועים בהוראות הד ין לעניין הון עצמי וביטוח במהלך.הרבעון ולא דיווחה על כך לרשות עד למועד הדיווח הרבעוני?האם החברה הפרה את חובותיה ובאילו צעדים ניתן לנקוט נגדה
כמה בטוח/ה? ניחוש לא בטוח/ה די בטוח/ה בטוח/ה
א. החברה הפרה הן את החובה לעמוד בתנאי הרישיון והן את החובה לדווח לרשות בדוח מיידי על אי העמידה בתנאי הרישיון. מדובר בשתי הפרות נפרדות. ניתן לנקוט נגד החברה בהליכים לביטול רישיון ולהטיל עיצום כספי בגין כל אחת מההפרות ובגין כל.יום בו נמשכות ההפרות ב. אם החברה לא עמדה בהוראות הדין לעניין הון עצמי וביטוח במשך תקופה קצרה מחודש, החברה לא ביצעה הפרה כלשהי ולא ניתן לנקוט נגדה בצ.עדים ג. החברה הפרה את החובה לעמוד בתנאי הרישיון אך לא הפרה את החובה לדווח לרשות בדוח מיידי על כך. ניתן לנקוט נגד החברה בהליכים לביטול הרישיון ולהטיל עליה עיצום.כספי בגין ההפרה ד. החברה הפרה רק את החובה לדווח לרשות בדוח מיידי על אי עמידה בהוראות הדין לעניין הון.עצמי וביטוח. ההליך היחיד שניתן לנקוט נגד החברה הוא הטלת עיצום כספי ה. החברה הפרה הן את החובה לעמוד בתנאי הרישיון והן את החובה לדווח לרשות בדוח מיידי על אי העמידה. מדובר בשתי הפרות נפרדות. מאחר שהחברה בעלת רישיון יותר מעשור, לא ניתן לנקוט נגדה בהליכים לביטול הרישיון וניתן להטיל עליה עיצום כספי.בגין כל אחת מההפרות ובגין כל יום בו נמשכות ההפרות