← אתיקה ודיני ניירות ערך · נושא: רישוי וייעוץ · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/2 · רישוי וייעוץ · 05/2018נדרשת בדיקת דין
.אופיר מספק שירותים לניהול העושר הפיננסי של לקוחותיו אשר ברשותם ממון רב במסגרת השירות אופיר מבקש מהלקוח להגיע לפגישה עם דיווחים תקופתיים שקיבל ממנהלי תיקים המנהלים את השקעותיו ואופיר בוחן את הדיווחים ומעביר אותם למנהלי תיקים מבתי השקעות שונים, לפי בחירתו, כדי שיחוו דעתם על הרכב התיקים המנוהלים ועל הסיכון שיש בהשקעה בניירות הערך המסוימים המצויים בתיק. לאחר קבלת חוות הדעת ממנהלי התיקים, אופיר עורך פגישה נוספת עם הלקוח, בה הוא מעדכן אותו על חוות הדעת שהתקבלו ממנהלי התיקים והתייחסותם לסיכון שבהשקעה בניירות ערך המצויים.בתיקים המנוהלים של הלקוחות?האם הפעילות של אופיר מצריכה קבלת רישיון בהתאם לחוק הייעוץ
כמה בטוח/ה?