1/1 · ניגודי עניינים · 11/2020נדרשת בדיקת דין
עדי, יועצת השקעות בחברת "היועצים המקצוענים" בע"מ אשר בשליטת משפחת גולדה עוקבת אחרי הדיווחים של חברת "גאיה" בע"מ ("החברה") הנסחרת בבורסה לניירות ערך בתל אביב ובעבר המליצה ללקוחותיה לרכוש את ניירות הערך של החברה. במסגרת דיווחי החברה, נודע לעדי שבעל השליטה ב חברה השתנה וכעת בעלת השליטה בחברה היא משפחת גולדה. האם וכיצד מידע זה ישפיע על הייעוץ של עדי ביחס לניירות הערך של החברה?
כמה בטוח/ה? ניחוש לא בטוח/ה די בטוח/ה בטוח/ה
א. מכיוון שעדי יעצה על ניירות הערך של החברה עוד לפני חילופי השליטה, היא יכולה להמשיך בכך ללא צורך בגילוי כלשהו. ב. על עדי להודיע ללקוחותיה על קיומו של ניגוד עניינים ולייעץ על ניירות הערך של החברה רק לאחר הסכמת הלקוח מראש ביחס לכל פעולת יעוץ שתתקבל בכתב או באמצעות טלפון, בשיחה שתירשם על ידה. ג. על עדי להודיע ללקוחותיה על קיומו של ניגוד עניינים ולייעץ ללקוחותיה על ניירות הערך של החברה רק לאחר הסכמה כללית של הלקוח, שתינתן מראש בכתב או באמצעות טלפון, בשיחה שתירשם על ידה, ולאחר מכן תוכל להמשיך לייעץ ללקוחותיה ללא צורך בגילוי נוסף. ד. עדי אינה רשאית להמשיך לייעץ ללקוחותיה ביחס לניירות הערך של החברה ואין במתן הסכמת הלקוח, בין מראש, בין בכתב, בין בעל-פה, בין ביחס לעיסקה מסוימת ובין ביחס לסוגי עיסקאות, כדי לאפשר לה לייעץ ביחס לניירות הערך של החברה. ה. לגבי לקוחות שלא קיבלו יעוץ ביחס לניירות הערך של החברה לפני חילופי השליטה – על עדי להודיע להם על קיומו של ניגוד עניינים ולייעץ להם על ניירות הערך של החברה רק לאחר הסכמת הלקוח מראש ביחס לכל פעולת יעוץ שתתקבל בכתב או באמצעות טלפון, בשיחה שתירשם על ידה. ביחס ללקוחות שקיבלו יעוץ ביחס לניירות הערך של החברה לפני חילופי השליטה - אין צורך לתת גילוי כלשהו.