STUDY Brain
תרגול · נקודות לחיזוק · שיעורים על הטעויות שלך (טיוטות AI, בבדיקה)
התחברות
← אתיקה ודיני ניירות ערך
· נושא: ייעוץ מול שיווק · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/2 · ייעוץ מול שיווק · 05/2018
נדרשת בדיקת דין
איזה מן המשפטים הבאים הוא הנכון ביותר בהתייחס להבדלים בין שיווק השקעות לייעוץ?השקעות
כמה בטוח/ה?
ניחוש
לא בטוח/ה
די בטוח/ה
בטוח/ה
א. שיווק השקעות הינו מתן י עוץ לאחרים רק בנוגע לקנייה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים, בעוד שייעוץ השקעות מתייחס גם לכדאיות המכירה של ניירות ערך ונכסים.פיננסיים
ב. .למשווק השקעות יש זיקה ללקוח בעוד שליועץ השקעות אין זיקה כזו
ג. מי שאינו בעל רישיון יכול להעניק יעוץ השקעות לחמישה לקוחות במשך שנה קלנדרית,)(אם אינו עוסק בייעוץ השקעות במסגרת תאגיד מורשה או במסגרת תאגיד בנקאי.בעוד שאין הדבר כך לגבי שיווק השקעות
ד. .אין הבדלים בין משווק השקעות לבין יועץ השקעות, למעט תקופת ההתמחות
ה. ליועץ ה שקעות אסור בכל מקרה לייעץ ללקוחו בנוגע לעיסקאות שיש לו לגביהן ניגוד.עניינים, בעוד שלמשווק השקעות מותר