← אתיקה ודיני ניירות ערך · נושא: חובת מעקב בייעוץ · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/1 · חובת מעקב בייעוץ · 11/2020נדרשת בדיקת דין
על פי המלצת יועץ ההשקעות בבנק רכש נדב את מניית חברת "סודהמודה" העוסקת בייצור משקאות מוגזים. בשנה הראשונה עלה שווי המניה ב- 8% ובשנתיים לאחר מכן שווי המניה ירד בכ - 50% ואירעו בחברה אירועים מהותיים, ביניהם חילופי שליטה חילופי מנכ"ל ורכישת חברה מתחרה בתמורה להקצאת מניות החברה. בתקופה של שלוש שנים לאחר רכישת מניית "סודהמודה" קיים נדב 15 שיחות יעוץ עם יועץ ההשקעות שלו בבנק, כאשר מידי חצי שנה שיחת הייעוץ שקיימו כללה דיון ביחס למכלול ההשקעות בתיק. בנסיבות המתוארות, כיצד על יועץ ההשקעות לנהוג בקשר עם ההשקעה של נדב בחברת "סודהמודה"?
כמה בטוח/ה?