← אתיקה ודיני ניירות ערך · נושא: דיווח ללקוח · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/1 · דיווח ללקוח · 11/2020נדרשת בדיקת דין
לפניכם רשימה של פרטים הנמצאים בידי יועץ השקעות ביחס לתיק לקוח I דירוג איגרות החוב של מדינה מחוץ לישראל II מידת חשיפה בפועל לאיגרות חוב ממשלתיות III פירוט עיסקאות בסיכון מיוחד שבוצעו ברבעון IV דיווח אודות התפטרות כל האנליסטים ומנהלי ההשקעות בחברת ניהול התיקים לאור סכסוך עבודה. על-פי תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות), התשע"ב-2012, איזה/אילו מן הפרטים הנ"ל צריך/ים להיכלל בדו"ח הרבעוני ללקוח?
כמה בטוח/ה?