← אתיקה ודיני ניירות ערך · נושא: איסור הלבנת הון ומימון טרור · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/10 · איסור הלבנת הון ומימון טרור · 05/2021נדרשת בדיקת דין
לפניכם שלושה היגדים המתייחסים לצו איסור הלבנת הון
I מנהל תיקים יכול לתת שירות ניהול תיקים למי שמבקש לקבל את שירותיו, ורק לאחר תחילת ההתקשרות
העסקית לבצע את חובות הזיהוי לגבי מי שמבקש להיות לקוח כנדרש בצו איסור הלבנת הון.
II מנהל תיקים יכול לתת שירות ניהול תיקים למי שמבקש לקבל את שירותיו, רק אם לפני תחילת ההתקשרות
העסקית ביצע את חובות הזיהוי לגבי מי שמבקש להיות לקוח כנדרש בצו איסור הלבנת הון.
III התעורר ספק ביחס לזהות לקוח או לאמיתות מסמכי הזיהוי המצויים בידי מנהל התיקים, יבצע מנהל
התיקים הליך הכרת לקוח פעם נוספת לפי מידת הסיכון של הלקוח ותוך נקיטת אמצעים סבירים.
איזה/אילו מן ההיגדים הנ"ל נכון/ים?
כמה בטוח/ה?