← אתיקה ודיני ניירות ערך · סימולציה · 05/2026 · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/24 · איסור הלבנת הון ומימון טרור · 05/2026נדרשת בדיקת דין
רועי הינו מנהל תיקים ותיק ומנוסה בחברת "השקעות מבית טוב", המחזיקה ברישיון ניהול תיקים
מאת רשות ניירות ערך . רועי קיבל לאחרונה פנייה מאת הנס, אזרח ותושב המבורג, גרמניה. הנס
סיפר לרועי כי הוא הבעלים של עסק משפחתי משגשג, וכי שמע מחבר קרוב על "הזדמנויות
מצוינות" וצמיחה מרשימה בשוק ההון הישראלי. הוא הסביר כי ברצונו לגוון את תיק ההשקעות
שלו ולהקצות חלק מהונו לשוק הישראלי, מתוך אמונה בפוטנציאל הכלכלי של ישראל. הנס ציין
כי ההשקעה שלו היא ארוכת טווח, ונועדה לטובת חיסכון עבור שני ילדיו הקטנים, אמה ומקס.
כמו כן, הנס ציין כי הוא מחפש השקעות סולידיות שיתאימו לאופק השקעה של 15 עד20 שנה
תוך התמקדות בחברות ישראליות מובילות המציגות צמיחה עקבית ו בעלות מוניטין בינלאומי.
רועי מעוניין לפתוח להנס חשבון מנוהל.
לאור הנסיבות והעובדות שתוארו לעיל בלבד, אילו פעולות נדרש רועי לבצע, בין השאר, כדי לעמוד
בחובות "הכרת הלקוח" ו"רישום ואימות פרטי הזיהוי" החלות עליו ?