← אתיקה ודיני ניירות ערך · סימולציה · 11/2025 · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/22 · איסור הלבנת הון ומימון טרור · 11/2025נדרשת בדיקת דין
מר לוי, מנכ"ל חברת "טכנולוגיות עתידיות" ("החברה") , חברה פרטית הרשומה בישראל,
שהוקמה לפני כשנתיים, פנה אל עומר, מנהל תיקים בחברת "השקעות חכמות", בבקשה
לקבלת שירותי ניהול תיקים עבור החברה. בשיחה טלפונית שהתקיימה בין הצדדים, מר
לוי ציין בפני עומר כי החברה מתכוונת לייעד להשקעות בניירות ערך סכום של כ - 5 מיליון
ש"ח (שהוכרו כרווחים בדוח הכספי האחרון של החברה).
לצורך פתיחת החשבון המנוהל, מנכ"ל החברה, מר לוי, נקרא להגיע למשרדו של עומר על
מנת למסור לו מספר מסמכים.
לקראת הפגישה הצטייד מר לוי במסמכים הבאים:
I תעודת רישום של החברה.
II אישור על ניהול פנקסי חשבונות בחברה, מאושר על ידי רואה החשבון של החברה.
III העתק מאושר של החלטת האורגן המוסמך בחברה על מורשי החתימה בחשבון המנוהל.
IV דו"ח כספי אחרון של החברה, מאושר על ידי רואה החשבון של החברה.
על פי צו איסור הלבנת הון, אילו מהמסמכים לעיל נדרש מר לוי למסור לעומר, בין היתר,
לצורך אימות פרטי הזיהוי של החברה?