← אתיקה ודיני ניירות ערך · סימולציה · 09/2025 · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/24 · איסור הלבנת הון ומימון טרור · 09/2025נדרשת בדיקת דין
לפניכם שישה בירורים שביצע מנהל תיקים מול לקוח:
I מקור הכספים המופקדים בחשבון המנוהל
II עיסוקו של הלקוח
III מטרת פתיחת החשבון המנוהל
IV סוגי ניירות הערך והנכסים הפיננסיים שייכללו בתיק ההשקעות ושיעורו של כל סוג
ביחס לשווי התיק.
V הפעילות המתוכננת בחשבון
VI מצבו הכספי של הלקוח.
על פי צו איסור הלבנת הון, אילו מן הבירורים הנ"ל היה חייב להיכלל ב"הליך הכרת
הלקוח"?