← אתיקה ודיני ניירות ערך · סימולציה · 03/2025 · לא מחובר/ת: התשובות לא נשמרות
1/23 · חוק הייעוץ ואתיקה מקצועית · 03/2025נדרשת בדיקת דין
לפניכם תיאור של שלוש התנהגויות אליהן נחשף מנהל התיקים
I רצף הוראות של הלקוח לרכישה או מכירה של ניירות ערך, בלא סיבה נראית לעין
II ניסיון לפעילות שנראה שמטרתה לעקוף את חובת הזיהוי
III פעילות בחשבון של משיכת כספים וניירות ערך, בלא סיבה נראית לעין, סמוך
לאחר הפקדתם, שלא במסגרת מהלך העסקים הרגיל, ככל הידוע למנהל תיקים.
לגבי אילו מן ההתנהגויות הנ"ל חייב מנהל תיקים לדווח לרשות המוסמכת?